Binäre Handelsschemas legal in Indiana

Open Range Trading System und andere Nebenhandelsdienstleistungen, die sie an Kunden vermarkten und verkaufen. Nassbridges und seine Unternehmen, American Bullion Exchange ABEX Corp. Citibank, HSBC, JPMorgan, RBS und UBS versuchten, die Wechselkurse der Wechselkurse zu manipulieren. Die CFTC hat Summit Energy Services, Inc. bestellt New York, New York. Graamegui von Vail, Colorado, wegen Betrugs, falscher Angaben an die CFTC, unterlassener Veröffentlichung von Werbeaussagen und Verletzung einer früheren CFTC-Verwaltungsverfügung. Die CFTC hat Anklage gegen die in Virginia ansässige Tracy Lee Thomas und seine auf den Cayman Islands ansässige Firma Marbury Advisors Inc. erhoben.

Schneeballsystem mit mindestens 11 Investoren. Peregrine Finanzgruppe, Inc. Commodity Exchange Act, wie berechnet. Die Bestellung geht auf eine CFTC-Beschwerde zurück, die im Mai 2014 eingereicht wurde, in der Spanien und seine Firma wegen dieser illegalen Transaktionen gegen das Commodity Exchange Act verstoßen haben. Irina Feldman, Cindium Inc. Die Kommission wird stets Maßnahmen ergreifen, um diese Bedrohungen für die von ihr geregelten Märkte zu beseitigen. CFTC als Commodity Trading Advisor und keine Bücher und Aufzeichnungen an die Agentur zu produzieren.

Robert Escobio und Loreley Overseas Corp. Die Änderungen nehmen auch Änderungen in anderen Schlüsselbereichen vor, wie z. B. Hinweisspflichten für Whistleblower, und stellen klar, dass ein Whistleblower mit begrenzten Ausnahmen einen Preis in einer abgedeckten Aktion, einer damit verbundenen Maßnahme oder beidem erhalten kann. Naples, Florida und Marbury Advisors Inc. Die Anordnung wurde vom United States District Court für den südlichen Bezirk von New York eingegeben. OTC Investments LLC und Forex Currency Trade Advisors, LLC. New York Mercantile Exchange über einen Zeitraum von mehr als drei Jahren. Davisco Foods International, Inc. Treasury-Terminmärkte beim Handel für Citigroup Global Markets Inc. Das Bezirksgericht für den südlichen Distrikt von Florida hat die rechtskräftigen Urteile gegen die Beschuldigten der Hilfsorganisation Westward International Ltd.

McCabe, ein Einwohner von Sunny Isles, Florida, und seine Firma, WorldPMX, Inc. Chicago, Illinois, für illegale Waschverkäufe, um Rabatte auf Börsengebühren basierend auf erhöhten Handelsvolumina zu generieren. Credit Suisse International wegen Verletzung spekulativer Positionslimits für Weizen-Futures und Credit Suisse Securities LLC wegen Vorlage falscher oder irreführender Informationen an die CFTC. Das Bezirksgericht für den Northern District of Illinois gab eine Einverständniserklärung ein, in der Matthew Marcus aus Kalifornien und seine Firma Tech Power Inc. gefordert wurden. Die CFTC hat bereits früher Anklage gegen MFGI wegen Missbrauchs von Kundengeldern und damit verbundener aufsichtsrechtlicher Versäumnisse erhoben, die gegen das Commodity Exchange Act und die CFTC Regulations verstoßen. Die CFTC reichte eine Zivilvollstreckungsbeschwerde gegen Rechtsanwalt Jay Bruce Grossman ein, der in Fort Lauderdale, Florida, das Recht betreibt, dass Grossman ab dem 16. Juli 2011 mehreren Mandanten bei der Durchführung illegaler und betrügerischer Edelmetallschemas vorsätzlich geholfen hat Verstoß gegen das Commodity Exchange Act. Hallandale Beach, Florida, und sein einziger Besitzer Jordan Cain von Miami, Florida. Die CFTC bestellte Anthony Lauria und seine Firma, Gold Coast Bullion, Inc. Die CFTC hat die Gebühren gegen TeraExchange LLC wegen Nichterfüllung des Verbots von Waschhandel und vorher vereinbartem Handel beglichen.

Revelation Forex Fund, LP. Das Bezirksgericht des Central District of California hat eine einstweilige Verfügung erlassen, die Vermögenswerte eingefroren und die Vernichtung oder Verheimlichung von Büchern und Aufzeichnungen der Angeklagten Christopher Valois, Cynthia Wong und deren Unternehmen, Bertram Trade LLC und Churchhill Commodities Trading LLC, ganz Orange County untersagt Kalifornien. CFTC erhebt Anklage wegen Manipulation, versuchten Manipulationen und falscher Berichterstattung über LIBOR und Euribor. RFF GP, LLC und KGW Capital Management, LLC, in einem System, das betrügerisch Teilnehmer in einem Devisen-Pool namens Revelation Forex Fund, LP. CFTC als Commodity Trading Advisor. Die CFTC-Verordnung stellte fest, dass Davisco zwischen Mai 2011 und Oktober 2014 Bestellungen von ihren Milchlieferanten für den Kauf und Verkauf von CME-Klasse-III-Milch-Futures akzeptierte und diese Aufträge im Namen der Lieferanten auf ihren eigenen Handelskonten ausführte. Forex Optionen Betrug und Veruntreuung. ISDAFIX Benchmark-Swap-Sätze. Amerikanisches Portfolio Asset Management, Inc. Kansas City Energiegruppe.

Citigroup und das Fehlen einer Vorgeschichte von Fehlverhalten. Dieses Verhalten trat zwischen Januar 2007 und März 2012 auf. Derivabit und sein Generaldirektor Francisco Riordan für Aktivitäten im Zusammenhang mit Transaktionen mit Warenoptionen, die nicht dem Commodity Exchange Act und den CFTC-Vorschriften entsprechen. 1. Januar 2010 bis April 2013. Agrocorp International Pte Ltd Vorläufige Feststellung, bevor die CFTC eine abschließende Feststellung trifft. Peak Capital Management Gruppe, Inc. Nevada-Firma, die Geschäft in angenehmem Waldung, Utah erledigt. Außerdem hat das Gericht am 16. Juni 2017 einen Zusatzbeschluss erlassen, der die Beklagten dauerhaft vom Handel für sich selbst oder im Namen einer anderen Person oder Organisation ausschließt. Der Richter hat ein Anhörungsdatum für den 12. Februar 2015 festgelegt. Bezirksgericht für den südlichen Bezirk von Florida bestellt Worth Group Inc.

Die CFTC hatte zuvor eine Klage eingereicht, in der den Beklagten Betrugsfälle im Zusammenhang mit ihrer Kundenwerbung für ihre Devisen - und Optionstransportpools, der Veruntreuung von Kundengeldern und der Ausstellung falscher Kontoauszüge und Registrierungsverletzungen vorgeworfen wurden. Georgia Gesellschaft mit beschränkter Haftung, für die Veruntreuung von Rohstoffpoolfonds, betrügerische Falschdarstellungen, die Vermischung von Poolfonds und die Tätigkeit als nicht registrierter Rohstoffpoolbetreiber. Die CFTC bestellte Australien und New Zealand Banking Group Ltd. Das Formular verlangt, dass Handelsunternehmen ihre Baumwollankäufe und - verkäufe melden, wenn sie mindestens hundert Baumwoll-Futures-Positionen halten oder kontrollieren. Klatch ist ein Wiederholungstäter, der zuvor in Straf - und Zivilklagen im Zusammenhang mit ähnlichen finanziellen Regelungen stand. Texas Gesellschaft mit beschränkter Haftung, The Toole Group Inc. Palos Verdes Estates, Kalifornien, und ihre Firma, United Business Servicing, Inc. Das Bezirksgericht für den Southern District of Florida hat gegen die Beklagten Gold Distributors, Inc. eine Verfügung über ein Versäumnisurteil erlassen.

Einstein Exchange Group Inc. Parallel dazu wurden Andres und Holloway wegen Mehrfachbetrugs angeklagt. Otkritie Capital International, Ltd. CFTC, um potenzielle Marktrisiken zu bewerten und die Einhaltung der CFTC-Anforderungen zu überwachen. Garcia und seine Unternehmen, DG Wealth Management, Macroquantum Capital LLC und UKUSA Currency Fund LP, alle von Naples, Florida. Concepts, die ihr Metallgeschäft unter dem Namen Apex Asset Advisors, LLC. Die CFTC reichte eine Klage im Southern District von New York ein, in der die Deutsche Bank AG mehrere Verstöße gegen die Swap-Berichterstattung beanstandet, ihre Mitarbeiter, die für die Meldung von Swap-Daten verantwortlich waren, nicht beaufsichtigte und eine frühere CFTC-Order verletzte. Goldman wurde zusätzlich angewiesen, weitere Verstöße zu unterlassen und gezielte Sanierungsmaßnahmen zu ergreifen. Harvard International Trading, Inc. Die CFTC-Klage beschuldigt die Beklagten Williams und WAG mit Waren-Futures-Betrug und Williams mit Warenpool-Betrug und der Nicht-Registrierung als Rohstoff-Pool-Betreiber.

Wenn Sie glauben, dass Sie Informationen über Warenbetrug haben, klicken Sie bitte hier, um einen unserer erfahrenen Anwälte zu kontaktieren. CFTC als Rohstoffpoolbetreiber. Ein wichtiges Merkmal dieser Gesetzgebung war die Einrichtung eines CFTC-Whistleblower-Programms. Hall of Reidsville, North Carolina wegen Verstößen gegen die Registrierung und Nichteinhaltung bestimmter Pflichtangaben auf seiner Website. Keine der Beklagten wurde jemals bei der CFTC registriert. National Futures Association im Zusammenhang mit ihrer Untersuchung des angeblichen Betrugs. Lebendvieh-Futures-Kontrakt, der an der Chicago Mercantile Exchange gehandelt wird. Magee und Dalyn Rae Magee, ebenfalls beide Einwohner von Calgary, mit der Rolle von Associated Persons von Ryan Magee, ohne bei der CFTC registriert zu sein, je nach Bedarf.

Newport Beach, Kalifornien, und seine Firma, The Tulving Company, Inc. Golden Agri International Pte Ltd CFTC in ihren Mitteilungen über die Befreiung von der Registrierung und für die Durchführung von Anträgen auf Betrug mit Fremdwährungen. Die CFTC bestellte ABSA Bank, Ltd. Die CFTC bestellte Cypress Wealth Management, Inc. Klatch II, Lindsey Heim und Assurance Capital Management wurden wegen Betrugs, Veruntreuung und der Ausgabe falscher Angaben in Verbindung mit einem von ihnen betriebenen Warenpool angeklagt. Die CFTC reichte beim Bezirksgericht für den Northern District of Illinois gegen die Kraft Foods Group, Inc. eine Zivilklage ein. CFTC Personalberatung Nr. Bezirksgericht für den nördlichen Bezirk von Illinois gegen Nav Sarao Futures Limited PLC und Navinder Singh Sarao für Preis Manipulation und Spoofing.

Magee of Calgary, Alberta, Kanada, mit Betrug und auch als Commodity Pool Operator, ohne bei der CFTC registriert zu sein, je nach Bedarf. Dollar International Swaps und Derivatives Association Fix, eine globale Benchmark für Zinsprodukte. Verpflichtung der anzeigepflichtigen Marktteilnehmer, die CFTC-Formblatt-304-Berichte für Call Cotton rechtzeitig vorzulegen, wie dies in der Verordnung der Kommission 19 vorgeschrieben ist. Dollar International Swaps und Derivate Association Fix. Die Yorkshire Group, Inc. Bryant Familien Investment Fund LLC. Laut der CFTC-Beschwerde haben die Beklagten zwischen Februar 2012 und mindestens Januar 2016 in betrügerischer Absicht Verträge über den Verkauf von Gold an mindestens 20 Kunden angeboten. Oystacher und seine eigene Handelsgesellschaft, 3 Red Trading LLC, beide Chicago, Illinois, beschuldigten die Angeklagten mit Spoofing und der Verwendung eines manipulativen und täuschenden Gerät während des Handels mit Futures an vier verschiedenen Terminbörsen. Mini Dow Futures-Kontrakte. Im Einzelnen beschuldigte MF Global MF Global mit der unrechtmäßigen Verwendung separater Kundengelder, um seine eigenen Eigentumsgeschäfte und die Aktivitäten seiner Tochtergesellschaften zu unterstützen.

Die CFTC verklagte North American Asset Management, LLC aus Fort Lauderdale, Florida; sein Besitzer und Präsident Alexi Bethel von Miami, Florida; und sein Besitzer und Geschäftsführer Steven Labadie von Lake Worth, Florida. Die CFTC hat Safety Capital Management, Inc. beauftragt. Vasquez von Arden, North Carolina, und seine Firma Vasquez Global Investments, LLC für die betrügerische Beteiligung an einem Rohstoffpool, der gemeinhin als Vasquez-Pool bekannt ist. Frank Wall Street Reform und Verbraucherschutzgesetz. Die CFTC hat Anklage gegen Zulutrade, Inc. erhoben. Siegel von Northfield, New Jersey, wegen der Veruntreuung von Geldern und anderen Verstößen. Die CFTC-Order stellt fest, dass Liew einzeln und in Abstimmung mit Händlern von Finanzinstitut 1 und einem Händler eines anderen großen Finanzinstituts gehandelt hat. Bezirksgericht für den südlichen Bezirk von Florida bestellt International Monetary Metals, Inc.

Die geänderten Vorschriften sehen ein Verfahren zur Überprüfung von Ansprüchen vor, bei dem anstelle des Whistleblower Award Determination Panels ein Claims Review Staff eine vorläufige Entscheidung darüber, ob ein Award Claim gewährt oder verweigert werden soll, prüft und ausstellt. Die CFTC hat eine Bundesbeschwerde gegen Daniel Shak aus Las Vegas, Nevada, wegen Verletzung einer von der CFTC am 25. November 2013 eingegangenen Verwaltungsverordnung eingereicht. Steele sperrte die Mehrheit ihrer Gelder unter Verstoß gegen Abschnitt 4b des Warenbörsengesetzes. CPO, ohne sich bei der CFTC registrieren zu lassen, wie erforderlich, und um monatliche Kontoauszüge für die Pool-Teilnehmer bereitzustellen, die nicht alle nach der Kommissionsverordnung erforderlichen Informationen aufweisen. CEA - und CFTC-Vorschriften. TRADE Securities hat bestimmte Audit-Prüfprotokolle für ihre Kunden nicht aufbewahrt und gepflegt. North Hills LP und Veruntreuung von Kundengeldern. Die CFTC erhebt den Vorwurf, er habe versucht, Settlement-Preise für NYMEX-Palladium - und Platin-Futures-Kontrakte zu manipulieren. Ponzi Scheme durch seine Firma, QFC, LLC, von Februar 2010 bis mindestens Juli 2013 und behauptet, Millionen von Dollar in Betrug. Der Orden erlegt den Guardian und Kurzbard ebenfalls ein permanentes Handels - und Registrierungsverbot auf und verbietet ihnen, gegen das Gesetz über den Warenaustausch zu verstoßen, wie es in Rechnung gestellt wird.

Eine frühere Einverständniserklärung des Gerichts, die am 5. Mai 2014 eingereicht wurde, verhängte ein permanentes Handels - und Registrierungsverbot gegen Scott und verbot ihm, gegen Bestimmungen des Commodity Exchange Act und der CFTC-Vorschriften zu verstoßen. Posen handelte von zu Hause aus auf eigene Rechnung und war laut Orden nicht bei einer Körperschaft angestellt. Die betrügerischen Darstellungen wurden von David Zier gemacht, der Convergent-Kunden um eine Investition in seine Firma ZAM LLC bat. Futures Commission Merchant bei der CFTC. Die CFTC hat eine Unterlassungsverfügung gegen Coinflip, Inc. erlassen. Die CFTC hat die Anklage gegen IBFX, Inc.

beigelegt. Darüber hinaus behauptet die Beschwerde, dass Powderly falsche Kontoauszüge für sein Handelskonto erstellt und an seine Kunden gesendet habe, um seine Handelsverluste zu verschleiern. Die CFTC hat auch Anklagen erhoben und beigelegt, dass Lloyds die Versuche von Derivatehändlern der Rabobank, Yen LIBOR zu manipulieren, unterstützt und unterstützt hat. Richter Victor Marrero vom United States District Court für den südlichen Bezirk von New York. Die CFTC hat BNP Paribas Securities Corp. James McDonald, der Direktor der Division of Enforcement. Wilkinson und seine Unternehmen betrieben einen Rohstoffpool und wurden beschuldigt, Pool-Fonds unterschlagen zu haben, in betrügerischer Absicht Pool-Teilnehmer zu werben, falsche Aussagen an Kunden zu machen und falsche Finanzinformationen an die National Futures Association zu geben. Die CFTC hat die Eintragungen von SAC LLC und SAC LP wegen Verurteilungen aufgrund von Schuldbekenntnissen wegen Verbrechensdelikten und Wertpapierbetrug widerrufen.

Das rechtswidrige Verhalten fand zwischen Juli 2011 und Dezember 2012 statt. Die CFTC hat ihre jährlichen Enforcement-Ergebnisse für das Geschäftsjahr 2016 veröffentlicht. Die CFTC oder der Hinweisgeber können nun gegen einen Arbeitgeber eine Klage wegen Vergeltung gegen einen Hinweisgeber einreichen. Sentinel Management Group, Inc. Die CFTC hat die Rosenthal Collins Group, LLC wegen Nichtüberwa - chung einer Associated Person und wegen fehlender Bereitstellung und Aufrechterhaltung eines adäquaten Überwachungsprogramms für den Handel belangt. Die CFTC erhielt eine Einverständniserklärung der Ständigen Einschaltung, die die australische Firma Halifax Investment Services, Ltd. Das Bezirksgericht für den Nördlichen Distrikt von Illinois beschuldigte den Angeklagten Thomas Gillons aus Napa County, Kalifornien, mit Betrug und fungierte als ein Händler der Futures Commission, ohne registriert zu sein. Grand Rapids, Michigan, hat die Mindestfinanzanforderungen für FCMs und RFEDs nicht erfüllt. Toronto, Kanada für einen Mangel an gesichertem Betrag, die Vermischung von Kundengeldern und das Versäumnis, fällige Sicherheitsmängel rechtzeitig zu melden. Republik China und Kering Capital Ltd.

Die CFTC hat gegen die Beklagte Financial Robotics, Inc. ein Urteil des Bundesgerichts über die Zahlungsunfähigkeit erwirkt. GFF für seine Verletzungen. Beklagte Kering Capital Ltd. Carlos Javier Ramirez und seine Firmen, Gold Chasers, Inc. Marcus von Kalifornien und seine Firma, Tech Power, Inc. Van Beuningen aus Brookhaven, Georgia, und seine Firma, DeBrink Trading Fund I, LLC aus Atlanta, Georgia, die betrügerische Handlungen, Veruntreuung und das Ausgeben von falschen Angaben in Verbindung mit einem von ihnen betriebenen Warenpool betrafen.

Terminkontrakte durch falsche Darstellung seiner Gewinne und Verluste und Verrechnung und Maskierung der Verluste in seinen anderen Futures-Positionen. CFTC-Order bezüglich seines Versuchs, den Preis von Rohöl-Futures-Kontrakten am NYME zu manipulieren und spekulative Positionslimits zu verletzen. Die CFTC beschuldigte Kimball Parker aus Lehi, Utah, und seine Firma MakeYourFuture, LLC, sowie Timothy Baggett aus Lakeland, Florida, und seine Firmen Changes Worldwide LLC und Changes Trading LLC, mit Betrug und unterlassenen Bekanntmachungen bezüglich eines Futures-Handelssystems an Kunden verkauft. Die Verstöße wurden gemeldet, obwohl die CFTC JPMS über zahlreiche Fehler in ihren Berichten informiert hatte. Die Beschwerde fordert Powderly auch auf, falsche und irreführende Kontoauszüge zu seinen Kunden zu machen und zu liefern. Bezirksgericht für den südlichen Bezirk von Florida. Johannesburg, Südafrika, für die Durchführung rechtswidriger, im Voraus vereinbarter, nicht konkurrierender Geschäfte mit Mais - und Soja - Futures-Kontrakten auf der Chicago Board of Trade, einem designierten Vertragsmarkt der CME-Gruppe. London und seine Tochtergesellschaft Olam Americas, Inc. Spoofing ist Bieten oder Anbieten mit der Absicht, das Gebot oder Angebot vor der Ausführung zu stornieren. Simmons mit der Aufforderung an Kunden, Managed-Futures-Handelskonten zu eröffnen, ohne bei der CFTC als Associated Person eines Commodity Trading Advisors registriert zu sein.

JPMorgan Ventures Energie Corp. Oden und sein Unternehmen versäumten es zudem, ihre jeweiligen Pools entsprechend den regulatorischen Anforderungen ordnungsgemäß zu betreiben. Bezirksgericht für den nördlichen Bezirk von Illinois bestellt Vault Options, Ltd. Das Spoofing erfolgte, indem Aufträge in einen Futures-Markt platziert wurden, nachdem ein kleineres Gebot auf der Gegenseite des gleichen oder korrelierten Futures - oder Kassamarktes platziert wurde. Wesley Allen Brown und Edward Rubin, die einen betrügerischen Rohstoffpool betreiben. CFTC, weil es versäumt hat, erforderliche Aufzeichnungen aufzubewahren und nicht sorgfältig zu überwachen. Die CFTC reichte eine Klage gegen Maverick International, Inc. ein.

Commodity Trading Advisor und für die Verletzung bestimmter Offenlegungsvorschriften für solche Berater. CFTC Form 304 Berichte, die den Kauf und Verkauf von Baumwolle unter Verletzung der CFTC-Verordnung 19 anzeigen. MF Global, zu zahlen, nachdem MF Global seine Kunden vollständig bezahlt hat. Gebühren für die Einreichung und Abrechnung von Forderungen gegen Huafu HK Co. Bloom wurde zu 14 Jahren Gefängnis verurteilt. Retail Foreign Exchange Dealer, der gegen CFTC-Vorschriften verstoßen hat, indem er die Mindestkapitalanforderungen bei drei verschiedenen Gelegenheiten nicht erfüllt hat, eine der Mindestnettokapiditätsdefizite nicht rechtzeitig gemeldet hat und seine Mitarbeiter und Agenten nicht sorgfältig durch die Einrichtung, Umsetzung und Umsetzung überwacht hat Durchführung einer angemessenen Aufsichtsstruktur und Compliance-Programme. Power Nordamerika, Inc. Die CFTC bestellte CHS, Inc. Considine aus Oak Park, Illinois, und seine Unternehmen, Novo Trading LLC und Considine Trading Corp. Agentur der Vereinigten Staaten von Amerika, die mit der Regulierung von Futures - und Optionsmärkten betraut ist, die mit Rohstoffen handeln, die von Öl über Baumwolle, Mais zu Schweinebäuchen und Edelmetallen bis zu Fremdwährungen reichen. Die CFTC hat gegen Gary Creagh und Wall Street Pirate Management, LLC, beide New York, eine Vollstreckungsklage wegen falscher, fiktiver oder betrügerischer Aussagen oder Unterlassungen bei der National Futures Association eingereicht.

Las Vegas Gericht bestellt Banc de Binary Ltd. Stein, individuell und geschäftlich tätig als TEPdesign, Inc. Chairman und CEO, Charles Dow McVean, Sr. Der Orden verbietet Posen ferner dauerhaft, in allen von der CFTC geregelten Märkten zu handeln und in jeglicher Eigenschaft die Registrierung oder die Befreiung von der Registrierung bei der CFTC zu beantragen. Yadgir klagte, dass Yadgir spekulative Positionslimits bei Lebendvieh-Terminkontrakten und Feeder-Futures-Kontrakten überschritt. Forex Capital Markets, LLC wurde mit Unterkapitalisierung, fehlender rechtzeitiger Meldung von Unterkapitalisierungsverletzungen und Garantie gegen Kundenverluste belastet. Die CFTC erwirkte ein Notgericht, das die unter der Kontrolle von Cindy und Paul Vandivier und ihrer Firma Mintline, Inc. stehenden Vermögenswerte einfriert und bewahrt.

CFTC wirft der CFTC falsche Berichte über die erforderliche Meldung von Positionen vor, die von bestimmten großen Händlern gehalten werden, deren Konten von JPMS gehalten werden. Damit die Märkte Integrität haben, müssen die Marktteilnehmer darauf vertrauen können, dass die Märkte frei von manipulativem oder betrügerischem Verhalten sind. Chicago Board of Trade und Weizen-Futures-Kontrakte auf der Kansas City Board of Trade. Juli 2011 bis mindestens April 2013 Beatty of Roy, Utah, einzeln und als Peak Capital Group, Inc. tätig Geschäftseinheit der Marshallinseln; CIT Investments Ltd. Commodity Exchange Act und CFTC Regulations. MF Global, als das Unternehmen 2011 gescheitert ist. Die CFTC hat eine Verfügung erlassen und gleichzeitig die Gebühren für das Finanzdienstleistungsunternehmen FirstRand Bank, Ltd.

Cohen of Greenwich, Connecticut, wurde eine Absichtserklärung über den Widerruf, die Aussetzung oder die Einschränkung seiner Registrierung durch die CFTC bekannt gegeben, weil er einen Mitarbeiter nicht angemessen beaufsichtigt hat, um sicherzustellen, dass der Mitarbeiter keinen Insiderhandel betreibt. Vereinigte Staaten, um alle Verpflichtungen gegenüber Clearing-Swaps zu erfüllen. Die CFTC hat eine Bundesbeschwerde gegen International Monetary Metals, Inc. eingereicht. Commodity Exchange Act und zur Einhaltung spezifischer Verpflichtungen, um die Integrität von LIBOR-Einreichungen in der Zukunft zu gewährleisten. Giovannetti, ganz Orlando, Florida, in einem Fall, der ein angebliches Betrugsschema betrifft. Durch die Verwendung dieser Strohkäufer waren McVean und Wharton in der Lage, wesentliche Teile des Marktes zu kontrollieren, ohne diese Kontrolle offenzulegen, was andere Marktteilnehmer, einschließlich Lebendviehhändlern mit offenen Short - Positionen, zu einem größeren Marktinteresse, einer stärkeren Beteiligung und Zersplitterung der Märkte veranlasste lange Seite des Marktes als tatsächlich existierte. Die CFTC hat Hannes Tulving, Jr. McVean und Wharton nutzten absichtlich oder rücksichtslos ein manipulatives oder irreführendes Gerät, um falsche Informationen in den Markt zu injizieren, die das Potential hatten, den Markt für Lebendvieh-Futures zu beeinflussen. Die CFTC reichte eine einstweilige Verfügung gegen Oakmont Financial, Inc. ein.

Pennoyer International Funds Globale Gelegenheit. National Futures Association in Bezug auf ihre Handelspraktiken. Dies schließt Fälle wie diesen ein, in denen Marktteilnehmer versuchen, die Märkte durch das Einschleusen falscher Informationen zu beeinflussen, was die Sichtweise dieses Marktes, die von anderen Teilnehmern gesehen wird, verzerrt. MF Global Holdings Ltd. CNCGC Hongkong Ltd. Die CFTC hat Husam Tayeh von Oak Lawn, Illinois, sowie die Nevada Corporation Dinar Corp. Die CFTC reichte eine Beschwerde gegen eFloorTrade, LLC und ihren Mehrheitseigentümer und alleinigen Geschäftsführer John Moore ein, indem sie sie wegen fehlgeschlagener Aufzeichnungen und Aufsicht aufforderte und Moore mit falscher und irreführender Angabe der wesentlichen Tatsachen oder unter Weglassung wesentlicher Tatsachen vor Gericht verklagte CFTC. Die CFTC hat eine Klage gegen Harvard Assets LLC, London Assets Inc. eingereicht. Die geänderte Beschwerde folgt einer CFTC-Beschwerde gegen sie, die im September 2013 eingereicht wurde.

Ellis des United States District Court für den Northern District of Illinois. Light Sweet Crude Oil Terminkontrakt erstreckt sich von Januar 2008 bis April 2008. Futures International LLC und ihr Chief Operating Officer Amedeo Cerrone von St. Hunter aus bestimmten Handelsaktivitäten oder Registrierung bei der CFTC wegen Vorwürfen, dass Hunter versucht hat, den Preis von an der NYMEX gehandelten Erdgas-Terminkontrakten zu manipulieren. Darüber hinaus machte Tallinex im Zuge der Reklamation bei der Werbung von Kunden im Retail-Forex-Geschäft betrügerische Falschdarstellungen und Auslassungen wesentlicher Tatsachen und betrügerische und täuschende Geschäftspraktiken. Die CNCGC legte ihre Form-304-Berichte auch zweimal verspätet vor. Im Folgenden finden Sie Zusammenfassungen der jüngsten von der CFTC geführten Durchsetzungsmaßnahmen. Die CFTC hat auch in mehr als hundert Fällen Rechtsstreitigkeiten verfolgt. Joseph Charles DiCrisci und Oakmont Financial Inc. Hongkong, weil es versäumt hatte, CFTC Form 304-Berichte einzureichen, meldete seinen Aufruf, Baumwolle zu kaufen und zu verkaufen, wenn es mindestens 100 Baumwoll-Futures-Positionen hielt oder kontrollierte.

Ein Bundesgericht in Illinois hat Charles Mosley, einen ehemaligen Senior Vice President bei Sentinel Management Group, Inc., bestellt. Die CFTC hat die Anklage gegen die Friedberg Mercantile Group, Inc. beigelegt. Exchange für Geschäfte mit Bezugspositionen. Britische Jungferninseln Unternehmen, mit Betrug, in fiktiven Transaktionen und Handel nicht wettbewerbsfähig in Verletzung des Gesetzes über den Warenaustausch und CFTC. Klage im Juni 2013, die MF Global mit unrechtmäßiger Verwendung von Kundengeldern belastet. RBOB-Benzin-Futures an der New York Mercantile Exchange. Alexander Glytenko und seine Firma, Direct Investment Products, Inc. Die CFTC-Verordnung stellte fest, dass die Unternehmen zwischen 2009 und mindestens 2014 falsche und irreführende Aufforderungen an Kunden mit anhaltendem Fremdkapital leisteten, indem sie Beziehungen zu wichtigen Market Makern verbargen und Interessenkonflikte falsch darlegten.

Die CFTC bestellte Deutsche Bank Securities Inc. Einführung eines Maklers mit Sitz in Piräus, Griechenland, wegen fehlender sorgfältiger Überwachung der Aktivitäten im Zusammenhang mit seiner Tätigkeit als CFTC-Registrant. Bezirksgericht für den südlichen Bezirk von Florida bestellt Harvard Assets LLC, London Assets Inc. Die Verordnung sieht außerdem ein permanentes Handels - und Registrierungsverbot vor und verbietet den Beklagten weitere Verstöße gegen das Warenbörsengesetz. Global LLC mit Sitz in Northfield und Deerfield, Illinois, zur Manipulation und versuchten Manipulation der Preise für Kassa-Weizen und Weizen-Futures. Die Royal Bank of Scotland hat sich an dem Verhalten beteiligt, um bestimmte von ihr gehaltene Derivatepositionen zu nutzen, die von der USD ISAFIX-Benchmark bewertet oder bewertet wurden. Die CFTC bestellte JSC VTB Bank mit Sitz in St. Erweiterte Handelswerkstatt, Inc. Richterin Virginia Kendall vom United States District Court für den Northern District of Illinois. Royal Leisure International, Inc.

Futures Commission Merchant, wegen unangemessener Überwachung und Aufzeichnung von Verstößen. Die CFTC gab bekannt, dass ein Verfahren gegen Robert Escobio aus Miami, Florida, und seine Unternehmen Southern Trust Metals, Inc. Valley Village, Kalifornien, ein weltweites Netz von von ihm kontrollierten Unternehmen, darunter CIT Investments LLC, eine Gesellschaft mit beschränkter Haftung in Nevada; Brevspand EOOD, eine bulgarische Wirtschaftseinheit; CIT Investments Ltd. Dieses Hinweisgeberprogramm ermutigt diejenigen, die Kenntnis von Verstößen gegen die Rohstoffgesetze haben, diese Informationen an die CFTC weiterzuleiten, indem sie sowohl finanzielle Gegenleistung als auch Schutz vor Repressalien seitens der Arbeitgeber bieten. CFTC Vorladung und Unterlassung weiterer Verstöße gegen CFTC-Aufzeichnungen. Die geänderten Vorschriften treten 60 Tage nach ihrer Veröffentlichung im Federal Register in Kraft.